Статья 185.4 УК РФ Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг

Ч. 1 ст. 185.4 УК РФ

Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере, – наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.

Ч. 2 ст. 185.4 УК РФ

ДТе же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, – наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

 

 

Оглавление


Комментарий к ст. 185.4 УК РФ

Комментарий под редакцией Есакова Г.А.

1. Общественно опасное деяние представлено четырьмя альтернативными формами.

Первая – незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг (см. ст. 47, 55 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ “Об акционерных обществах”).

Второе деяние выражается в незаконном отказе регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров как лично, так и через своего представителя (см. ст. 57 Федерального закона “Об акционерных обществах”).

Третья форма – проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума (см. ст. 58 Федерального закона “Об акционерных обществах”).

Четвертая форма – иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

К воспрепятствованию прав владельцев эмиссионных ценных бумаг, например, можно отнести отказ акционеру общества в выплате денежных средств и (или) передаче ему эмиссионных ценных бумаг; отказ в конвертации привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров, если она предусмотрена уставом общества. Воспрепятствованием осуществлению или незаконным ограничением установленных законодательством прав владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (см. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”) следует признавать: отказ созыва общего собрания для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании; нарушение формы проведения собрания (совместного присутствия владельцев паев или заочного голосования); невключение владельца пая в список лиц, имеющих право на участие в собрании, или невосстановление его в указанных списках после обнаружения пропуска и т.д. Отказ в обмене инвестиционных паев (кроме случаев, предусмотренных законодательством), погашении, своевременной выплате денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев также может свидетельствовать о незаконном ограничении прав владельцев инвестиционных паев.

2. Уголовная ответственность наступает только в случаях если совершенное деяние было сопряжено с извлечением дохода в крупном размере либо причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству (примечание к ст. 185 УК).

3. Субъективную сторону преступления характеризует умышленная форма вины.

4. Субъект преступления специальный – лица, выполняющие организационно-распорядительные функции в акционерных обществах и паевых инвестиционных фондах.


Комментарий к статье 185.4 Уголовного кодекса РФ

Комментарий под редакцией Рарога А.И.

1. Объект рассматриваемого состава преступления совпадает с объектом преступления, предусмотренного ст. 185 УК.

2. Объективная сторона характеризуется неисчерпывающим перечнем преступных действий (бездействием), заключающимися в воспрепятствовании осуществлению или незаконном ограничении прав владельцев ценных бумаг. При этом состав преступления является либо материальным (включающим деяние, крупный ущерб гражданам, организациям или государству и причинную связь между деянием и последствием), либо формальным (включающим только преступное деяние).

3. К числу указанных в законе преступных деяний относится:

1) незаконный отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг. Законодательство предусматривает созыв общего собрания владельцев ценных бумаг применительно к акциям. Основания, условия и порядок созыва такого общего собрания установлены Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ “Об акционерных обществах”. Соответственно, преступным будет считаться прямой отказ от созыва общего собрания акционеров при наличии оснований для проведения внеочередного собрания или при наступлении срока для проведения очередного ежегодного собрания.

Также законодательством предусмотрена возможность созыва общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (ст. 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”), и незаконный отказ в проведении такого собрания (основания правомерного отказа установлены в указанном Законе) также будет образовывать преступное деяние;

2) незаконное уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг представляет собой непринятие решения по обоснованной инициативе в проведении внеочередного общего собрания акционеров или при наступлении срока для проведения очередного ежегодного собрания либо непринятие решения по обоснованной инициативе владельцев инвестиционных паев или специализированного депозитария. Как незаконное уклонение можно рассматривать также неисполнение соответствующего решения суда (п. 9 ст. 55 Федерального закона “Об акционерных обществах”);

3) незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, заключается применительно к акционерам в нарушении п. 5 ст. 51 Федерального закона “Об акционерных обществах” или п. п. 4.5 – 4.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. N 17/пс; применительно к общему собранию владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в нарушении п. п. 2.13 – 2.15, 3.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 февраля 2008 г. N 08-5/пз-н;

4) проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума (ст. 58 Федерального закона “Об акционерных обществах”) (применительно к общему собранию владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда законодательство требования кворума не устанавливает);

5) иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

4. Для признания преступления оконченным требуется, чтобы преступное деяние либо было сопряжено с извлечением дохода в крупном размере (примечание к ст. 185 УК), либо повлекло причинение крупного ущерба (примечание к ст. 185 УК).

5. Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

6. Субъект преступления по смыслу закона специальный, поскольку он должен быть наделен определенными полномочиями: это лицо, могущее на основании закона принимать соответствующее решение или осуществлять соответствующее действие, в том числе работник данного акционерного общества, управляющей компании или специализированного депозитария, а также лицо, иным образом препятствующее или ограничивающее права владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

7. Квалифицированный состав (ч. 2) предполагает ответственность за действия (бездействие), совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой.


 Комментарий к статье 185.4 УК РФ

Комментарий под редакцией А.В. Бриллиантова

Объект преступления – установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Основным нормативным актом, регламентирующим правовое положение владельцев эмиссионных бумаг, а также порядок созыва, проведения общего собрания данных лиц, является Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ “Об акционерных обществах”.

Владелец эмиссионной ценной бумаги – это лицо, которому ценная бумага принадлежит на праве собственности или ином вещном праве. При этом данная бумага характеризуется одновременно следующими признаками:

1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом “О рынке ценных бумаг” формы и порядка;

2) размещается выпусками;

3) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

В качестве эмиссионных ценных бумаг выпускаются акции, облигации и опцион эмитента. Они могут быть именными или на предъявителя, а также в бездокументарной или документарной форме.

Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

По решению совета директоров (наблюдательного совета) общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10% голосующих акций общества на дату предъявления требования, может быть проведено внеочередное общее собрание акционеров.

Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров может быть принято советом директоров (наблюдательным советом) только в указанных законом случаях. Например, если акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами 10% голосующих акций общества (п. 6 ст. 55 Закона).

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества (ст. 51 Закона).

Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества. Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров (ст. 58 Закона).

Правовое положение владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также порядок проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев регламентируются Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”.

Согласно ст. 14 данного Закона инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости и не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Владелец инвестиционного пая заключает с управляющей компанией договор, в котором регламентированы правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда.

Объективная сторона преступления выражается в действиях (бездействии):

а) в незаконном отказе в созыве или уклонении от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг;

б) в незаконном отказе регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

в) в проведении общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума;

г) в ином воспрепятствовании осуществлению или незаконном ограничении установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов; последствии в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству;

причинной связи либо в том, что это деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг либо их регистрации для участия в таком собрании в случаях, не указанных действующим законодательством, является незаконным.

Уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг – это бездействие лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия.

Иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев ценных бумаг – это незаконное уменьшение правоспособности этих лиц по любым причинам, а также разное неправомерное воздействие на них.

Преступление является оконченным в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству либо извлечения дохода в крупном размере. Состав преступления формально-материальный.

В соответствии с примечанием к ст. 185 УК РФ под крупным ущербом, доходом в крупном размере необходимо понимать сумму, превышающую один миллион рублей. С качественной стороны ущерб выражается в реальных имущественных потерях и упущенной выгоде.

Субъективная сторона характеризуется виной в виде прямого или косвенного умысла. Лицо осознает, что нарушает установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, извлекая при этом доход в крупном размере, и желает этого. При материальности данного состава преступления виновным предвидится возможность или неизбежность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, оно желает этого либо сознательно допускает эти последствия или относится к ним безразлично.

Субъект преступления – вменяемое физическое лицо, достигшее возраста шестнадцати лет. Как правило, это соответствующие уполномоченные лица эмитента, управляющей компании.

Квалифицирующие признаки – совершение преступления группой лиц по предварительному сговору (см. ч. 2 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) или организованной группой (см. ч. 3 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней).

За воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг предусмотрена и административная ответственность (ст. ст. 15.20, 15.23.1 КоАП РФ). В отличие от преступления (ст. 185.4 УК РФ) административное правонарушение не влечет наступление последствий в виде крупного ущерба либо извлечения дохода в крупном размере.


 Видео о ст. 185.4 УК РФ

 

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *